破產(chǎn)企業(yè)與環(huán)境法律責(zé)任
2017-08-31 00:00:00
《破產(chǎn)法信札》首發(fā)式
暨破產(chǎn)法實(shí)施十年回顧與展望沙龍
主題發(fā)言
破產(chǎn)企業(yè)與環(huán)境法律責(zé)任
作者｜王德蘭
從大的方面來(lái)看，國(guó)家將“生態(tài)建設(shè)”列入戰(zhàn)略發(fā)展布局，當(dāng)前嚴(yán)懲違法排污等危害環(huán)境行為、嚴(yán)厲司法打擊已經(jīng)成為環(huán)境保護(hù)工作的新常態(tài)。
破產(chǎn)企業(yè)環(huán)境法律責(zé)任從時(shí)間維度分解，主要表現(xiàn)三個(gè)方面：一是破產(chǎn)裁定受理日前；二是破產(chǎn)裁定受理日后，破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)處置期間；三是破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)處置完畢后。
一、破產(chǎn)企業(yè)同樣作為環(huán)保行政部門行政執(zhí)法的一大對(duì)象，常見(jiàn)的環(huán)保法律風(fēng)險(xiǎn)
1．環(huán)保審批: 項(xiàng)目建設(shè)前，企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)并獲得批準(zhǔn)。
建設(shè)項(xiàng)目未依法進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)，被責(zé)令停止建設(shè)后，仍然不執(zhí)行,按日連續(xù)處罰，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人，處五日以上十五日以下拘留。
2．環(huán)保驗(yàn)收：污染防治措施應(yīng)當(dāng)與主體工程同時(shí)進(jìn)行、同時(shí)施工、同時(shí)投入使用；污染防治設(shè)施只有經(jīng)驗(yàn)收合格，方可正式投入生產(chǎn)。
建設(shè)項(xiàng)目的污染防治設(shè)施還未建成、未驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格，主體工程即投入使用，責(zé)令建設(shè)項(xiàng)目停止生產(chǎn)或者使用，處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款。
3．排污申報(bào):排污企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期向環(huán)保部門申報(bào)正常作業(yè)條件下排放污染物的種類、數(shù)量等，不得謊報(bào)、漏報(bào)、拒報(bào)。
沒(méi)有依法辦理排污申報(bào)手續(xù)以及出現(xiàn)變更原因后未申報(bào)變更,責(zé)令限期改正，預(yù)期不改正的，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。
4．排污許可證：依法申領(lǐng)排污許可證按要求排放。
沒(méi)有依法取得排污許可證，排放大氣污染物的，責(zé)令改正或者限期生產(chǎn)、停產(chǎn)整頓；處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)、關(guān)閉。
5．污染物排放控制: 依法遵守并嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家和當(dāng)?shù)匚廴疚锱欧艠?biāo)準(zhǔn)。
超標(biāo)排放水污染物,處應(yīng)繳納排污費(fèi)數(shù)額2倍以上5倍以下罰款，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重情形可以采取限期生產(chǎn)、停產(chǎn)整頓、直至停業(yè)、關(guān)閉等。
超標(biāo)排放大氣污染物,責(zé)令限期改正或者限制生產(chǎn)、停產(chǎn)整頓，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)、關(guān)閉。超標(biāo)后，責(zé)令改正，拒不改正 按日連續(xù)處罰。
6．規(guī)避監(jiān)管:不得采取規(guī)避監(jiān)管方式排放污染物。
私設(shè)暗管以及其他擅自改變污水處理方式,私設(shè)暗管的，責(zé)令限期拆除，處2萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款，責(zé)令停產(chǎn)整頓。
擅自改變污水處理方式的，查封、扣押排污設(shè)施，對(duì)直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員5日以上15日以下拘留。
7．固體廢物：對(duì)固體廢棄物有序利用，不能利用的依法安全分類存放，或采取無(wú)害化處置。
針對(duì)固體廢棄物未采取無(wú)害化處置措施或者未采取安全分類存放，責(zé)令停止違法行為，限期改正，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。
8．污染物監(jiān)控：重點(diǎn)污染源需要安裝自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備并與環(huán)保部門監(jiān)控設(shè)備聯(lián)網(wǎng)。
未安裝污染物排放自動(dòng)檢測(cè)設(shè)備，未與環(huán)保部門聯(lián)網(wǎng)，擅自改變自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備，廢水：責(zé)令限期改正，逾期不改正處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款；廢氣：責(zé)令改正，處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰款；拒不改正的責(zé)令停產(chǎn)整頓。
9．監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)：嚴(yán)禁篡改、破壞監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)。
故意破壞監(jiān)控系統(tǒng)，如修改、干擾、損壞等，責(zé)令改正或者限期生產(chǎn)、停產(chǎn)整頓，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)、關(guān)閉。
移送公安機(jī)關(guān)，對(duì)直接責(zé)任人，處5日以上15日以下拘留，拒不改正的，按日連續(xù)處罰。
10．環(huán)保檢查：積極主動(dòng)配合執(zhí)法人員，按照要求提供依法應(yīng)當(dāng)提供的資料。
不配合環(huán)保部門的執(zhí)法檢查，責(zé)令改正，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款，違反治安管理的，予以處罰，涉嫌暴力、威脅等阻礙執(zhí)行公務(wù)的，以《刑法》妨害公務(wù)罪論處。
11．信息公開(kāi): 依法有義務(wù)公開(kāi)相關(guān)環(huán)境信息。
一些重點(diǎn)排污企業(yè)不依法公開(kāi)環(huán)境信息，或者公開(kāi)信息失真，責(zé)令公開(kāi)，處3萬(wàn)元以下罰款并公告。
12．應(yīng)急預(yù)案：依法制定突發(fā)環(huán)境應(yīng)急預(yù)案并按照規(guī)定開(kāi)展相關(guān)培訓(xùn)。
沒(méi)有制定突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案；沒(méi)有開(kāi)展突發(fā)環(huán)境應(yīng)急培訓(xùn)、儲(chǔ)備必要的應(yīng)急裝備等 責(zé)令改正，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。
當(dāng)前我國(guó)的環(huán)保法律體系越來(lái)越嚴(yán)格，企業(yè)的環(huán)境違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)也越來(lái)越大，破產(chǎn)企業(yè)唯有首先保證經(jīng)營(yíng)符合當(dāng)前生效的環(huán)境法律法規(guī),對(duì)當(dāng)前生效的法律法規(guī)建立責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)這一合規(guī)目標(biāo)，并在此基礎(chǔ)上，結(jié)合破產(chǎn)企業(yè)自身經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、戰(zhàn)略目標(biāo)量身制作一套環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制并不斷改進(jìn)，才能真正實(shí)現(xiàn)企業(yè)與環(huán)境的雙贏。
二、管理人在應(yīng)對(duì)破產(chǎn)企業(yè)環(huán)境法律責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)把握和關(guān)注兩個(gè)方面的工作內(nèi)容
（一）破產(chǎn)企業(yè)環(huán)境法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)防范
1．破產(chǎn)企業(yè)環(huán)境法律責(zé)任，依據(jù)裁定受理日前后劃分，在破產(chǎn)重整期間，如以管理人管理模式經(jīng)營(yíng)，管理人應(yīng)當(dāng)充分注意管理人是否作為環(huán)境責(zé)任人的風(fēng)險(xiǎn)，識(shí)別破產(chǎn)企業(yè)的環(huán)境責(zé)任；如以債務(wù)人自主經(jīng)營(yíng)模式，管理人應(yīng)當(dāng)充分注意管理人的環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管責(zé)任。
2．作為專業(yè)的法律從業(yè)人員，我們也應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注環(huán)境行政執(zhí)法的合法性問(wèn)題。
（1）我作了一份2016年浙江省環(huán)境行政案件大數(shù)據(jù)報(bào)告，涉及的裁判文書(shū)中非訴執(zhí)行裁定占比為95.17%，這其中又以行政處罰類占據(jù)絕對(duì)的數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)，這從側(cè)面反映了浙江地區(qū)涉案的環(huán)保行政相對(duì)人通過(guò)行政復(fù)議或者行政訴訟維權(quán)的意愿很低，換一個(gè)角度去說(shuō)，環(huán)保行政主體在向相對(duì)人作出行政處罰決定書(shū)時(shí)并非總能依法行使其職權(quán)，比如自由裁量權(quán)的行使是否合理？是否嚴(yán)格依據(jù)法定程序聽(tīng)取相對(duì)人的陳述與申辯？涉及到重大的處罰時(shí)是否經(jīng)過(guò)了集體審議？是否組織了聽(tīng)證等等，在相對(duì)人放棄法律賦予其維護(hù)自身合法權(quán)益的權(quán)利時(shí)，法院往往會(huì)出于尊重行政機(jī)關(guān)的專業(yè)判斷權(quán)而作出對(duì)相對(duì)人不利的裁判。因此，以破產(chǎn)企業(yè)為例，在當(dāng)前全面依法治國(guó)、政府依法行政的大背景下，破產(chǎn)企業(yè)管理人在監(jiān)管破產(chǎn)企業(yè)時(shí)，樹(shù)立起法治思維，在環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)來(lái)臨之際變被動(dòng)為主動(dòng)爭(zhēng)取自身合法權(quán)益實(shí)屬必要。
（2）尊重環(huán)境行政主體的執(zhí)法權(quán)。憲法與法律賦予了環(huán)境行政主體針對(duì)環(huán)境違法行為人的行政執(zhí)法權(quán)，出于行政機(jī)關(guān)執(zhí)法效率的考慮，該行政執(zhí)法權(quán)一經(jīng)作出，即具有確定力、執(zhí)行力。因此，即使環(huán)境違法行為人如涉事企業(yè)不服，也不能予以直接抗拒，以免給自身造成更嚴(yán)重的損失，同時(shí)，也不可消極抵抗。
（3）不回避法律糾紛，積極通過(guò)法律救濟(jì)方式維權(quán)。根據(jù)《行政訴訟法》的相關(guān)規(guī)定，破產(chǎn)企業(yè)可以向法院提交涉案環(huán)保行政主體違法行政行為的證據(jù)，但并不排除該環(huán)保行政主體依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的證明自身行政行為合法的舉證責(zé)任。如在行政處罰過(guò)程中，從職權(quán)依據(jù)來(lái)看，環(huán)保行政主體是否超越了法定職權(quán)？是否超越部門管轄權(quán)？是否存在濫用法律、法規(guī)所賦予的職權(quán)？從事實(shí)依據(jù)及行政合理性來(lái)看，環(huán)保行政主體是否做到了事實(shí)充分證據(jù)確鑿？在行使自由裁量權(quán)時(shí)是否存在不合理性？有無(wú)遵循同等情況同等對(duì)待的法律原則？從法律程序來(lái)看，環(huán)保行政主體是否嚴(yán)格遵循了法定程序？有無(wú)保障相對(duì)人的陳述、申辯權(quán)？在對(duì)涉案物品進(jìn)行抽樣取證時(shí)有無(wú)通知當(dāng)事人當(dāng)場(chǎng)？針對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰時(shí)是否經(jīng)過(guò)了法律要求的集體審議階段？……如果行政行為存在以上任意一項(xiàng)的缺陷，都可能面臨被法院撤銷或確認(rèn)環(huán)保行政行為違法的可能。
（二）破產(chǎn)企業(yè)財(cái)產(chǎn)處置時(shí)，充分考慮破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的環(huán)境法律成本
把破產(chǎn)企業(yè)在特定條件下，充分研判破產(chǎn)企業(yè)符合當(dāng)時(shí)的環(huán)保條件，但在資產(chǎn)處置時(shí)，已不符合環(huán)保條件的情形，本著對(duì)法律負(fù)責(zé)、對(duì)社會(huì)負(fù)責(zé)、對(duì)企業(yè)投資者負(fù)責(zé)的角度，把已不符合當(dāng)前環(huán)保條件的環(huán)境法律責(zé)任成本，計(jì)入破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)處置價(jià)中。
在企業(yè)破產(chǎn)資產(chǎn)處置中，推動(dòng)行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，積極響應(yīng)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策發(fā)展和法律法規(guī)要求，以“綠色發(fā)展、智能制造、效能生產(chǎn)”為主導(dǎo)思想，不以“小利”而失“大義”，始終以行業(yè)健康、持續(xù)發(fā)展為使命，始終以國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)福祉為目標(biāo)，以“壯士斷腕”的魄力淘汰落后產(chǎn)能，做行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的推動(dòng)者、實(shí)踐者，用實(shí)際行動(dòng)踐行“綠色發(fā)展”的理念。